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El Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), un agencia privada no gubernamental, es responsable de desarrollar y hacer cumplir las leyes que se aplican a las casas de bolsa autorizadas y empresas de asesoría financiera en EE.UU.
Su objetivo declarado es “proteger a los participantes del mercado contra el fraude y el comportamiento poco ético.Es vista como una entidad autorregulada.
En 2007, la Federación Nacional de Instituciones Financieras (NASD) y los miembros de las actividades de regulación, ejecución y mediación del Mercado de Valores (bolsa de Nueva York) se fusionaron para formar FINRA. El objetivo de la unificación era eliminar las regulaciones redundantes o duplicadas y hacer que la observancia fuera menos costosa y engorrosa.
¿Qué es una licencia FINRA?
Es la certificación que necesitarías para operar en el sector financiero. Comprende instituciones financieras, bancos comunitarios, acciones y aseguradoras de salud. (¿Qué son las acciones? Lea más sobre la definición y ejemplos de acciones aquí)
¿Es beneficiosa una licencia FINRA?
Ciertamente, muchos factores establecen que FINRA es muy beneficioso. Sin embargo, algunos de los principales factores se describen a continuación.
Conseguir un fantástico patrocinio
Los egresados deberán ubicar una empresa para facilitar su ingreso al negocio de valores como parte de las Ventajas de una Licencia FINRA en el proceso 2021. Cualquier novato puede aprovechar esta excelente oportunidad porque ofrece una rampa de salida.
Serás un recién graduado con una licencia FINRA válida. A pesar de esto, los clientes no necesariamente harán cola en la puerta para pedirte que manejes su cartera. Un administrador de patrimonio con poca experiencia previa es alguien a evitar.
La forma ideal de lanzar tu nuevo trabajo y adquirir experiencia es, por tanto, a través del patrocinio. Preste mucha atención durante todo el programa de pasantías porque también es una forma de fortalecer su currículum.
Un ambiente de trabajo dificil
No hay duda de que es difícil aburrirse en este sector a menos que trabaje por cuenta propia o sea empleado de una empresa. Aunque no tenga muchas tareas diarias repetidas, siempre debe mantener su mente aguda y su conocimiento actualizado.
Además, convertirse en un corredor de bolsa requiere varias habilidades, incluidas las ventas, el marketing, el trato con los clientes, el uso y la manipulación de la tecnología, etc. sectores ya disponibles.
Independencia del comerciante
Una licencia FINRA es una de las mejores cosas que puede obtener si le gusta comerciar. A modo de ilustración, una licencia de la Serie 7 permite a cualquier graduado vender casi cualquier clase de activo (desde cepo para cautiverio y más).
Hay, por supuesto, algunas restricciones (sin bienes raíces, seguros de vida o futuros de productos básicos), pero aparte de eso, eres libre de vivir tu vida como corredor de bolsa como quieras.
Implica que puede participar en el comercio personal (ya no es necesario pasar por intermediarios). Además, su situación puede ser favorable ya que la venta promedio de 1PO vale aproximadamente US $108 millones.
Resumiendo
En resumen, los exámenes de calificación para expertos en valores también son manejados por FINRA. Además, el informe de progreso de la actividad administrativa de FINRA solo menciona medidas oficiales y omite las informales, incluidas las cartas de advertencia a empresas o personas.
